Тестирование по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Проверка знаний сотрудников организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ в форме теста

Question 1

Кто является надзорным органом по ПОД/ФТ у некредитных финансовых организаций?

Банк России;

Роскомнадзор.

Росфинмониторинг;

Question 2

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, подлежат согласованию:

с Минфином России;

утверждаются руководителем организации и не подлежат согласованию.

с Банком России;

Question 3

Как долго хранится анкета клиента?

не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом;

не менее 3 лет со дня прекращения отношений с клиентом

не менее 5 месяцев со дня прекращения отношений с клиентом

Question 4

Анкета клиента может заполняться (формироваться):

Только в электронном виде

Только на бумажном носителе

на бумажном носителе или в электронном виде

Question 5

5. В программе управления риском Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ необходимо предусмотреть порядок оценки и управления:

Только риском клиента;

Только риском услуги общества;

Как риском совершения клиентом подозрительных операций, так и риском услуги общества.

Question 6

Кто в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и у индивидуального предпринимателя является ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?

главный бухгалтер

специальное должностное лицо

начальник службы безопасности

Question 7

Кто не подлежит постановке на учет в Росфинмониторинг:

Лизинговая компания

Кредитная организация

Факторинговая компания

Question 8

Какие государства не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)?

Ирак и Зимбабве

Иран и Северная Корея

США и Великобритания

Question 9

Отчетность в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества сдается:

не реже одного раза в год;

не реже одного раза в три месяца.

каждую неделю;

Question 10

Идентификация клиентов проводится:

Не позднее трех рабочих дней после приема на обслуживание.

На следующий день после обслуживания;

До приема на обслуживание;

Question 11

Информация о результатах проверок наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный Перечень представляется в Росфинмониторинг:

только в случае выявления среди своих клиентов таких лиц;

по требованию уполномоченного органа;

независимо от результата проверки.

Question 12

Что не относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

обязательный контроль

прохождение тестирования в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга

организация и осуществление внутреннего контроля

Question 13

Каким образом происходит подготовка и представление в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ:

по электронной почте в адрес МРУ Росфинмониторинга.

в электронном виде с помощью интерактивных форм, размещенных в Личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга;

на электронном носителе в адрес надзорного органа;

Question 14

Кто не относится к числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

автосалоны

организации федеральной почтовой связи

кредитные организации

Question 15

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом должны:

вести учет прохождения ее сотрудниками обучения

представлять в Росфинмониторинг или надзорный орган журнал прохождения обучений сотрудниками

направлять результаты тестирования своих сотрудников в Международный учебно-методический центр финансового мониторинга

Question 16

В каких случаях не проводится идентификация бенефициарных владельцев клиентов:

в случаях, установленных Правительством Российской Федерации;

в случаях, установленных уполномоченным органом;

в случаях, установленных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ

Question 17

Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа подлежит обязательному контролю на сумму равную или выше:

600 000 рублей

1 миллион рублей

100 000 рублей

Question 18

Отчетность в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательном контролю, сдается:

На бумажных носителях;

В электронном виде в виде формализованных электронных сообщений;

На бумажных носителях с одновременной отправкой их в электронном виде.

Question 19

Правила внутреннего контроля некредитных финансовых организаций разрабатываются в соответствии с:

Постановлением Правительства РФ №667;

Приказом Росфинмониторинга от 20.05.2022 №100.

Положением Банка России №445-П;

Question 20

Кто не относится к публичным должностным лицам?

Генеральный прокурор

Депутат муниципального собрания

Федеральный судья

Questions