Тестирование по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Проверка знаний сотрудников организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ в форме теста

Question 1

Кто является надзорным органом по ПОД/ФТ у некредитных финансовых организаций?

Банк России;

Роскомнадзор.

Росфинмониторинг;

Question 2

Кто не относится к числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

кредитные организации

автосалоны

организации федеральной почтовой связи

Question 3

Что не относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

организация и осуществление внутреннего контроля

прохождение тестирования в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга

обязательный контроль

Question 4

Отчетность в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательном контролю, сдается:

В электронном виде в виде формализованных электронных сообщений;

На бумажных носителях с одновременной отправкой их в электронном виде.

На бумажных носителях;

Question 5

Кто в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и у индивидуального предпринимателя является ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?

главный бухгалтер

специальное должностное лицо

начальник службы безопасности

Question 6

Как долго хранится анкета клиента?

не менее 5 месяцев со дня прекращения отношений с клиентом

не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом;

не менее 3 лет со дня прекращения отношений с клиентом

Question 7

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, подлежат согласованию:

с Банком России;

утверждаются руководителем организации и не подлежат согласованию.

с Минфином России;

Question 8

В каких случаях не проводится идентификация бенефициарных владельцев клиентов:

в случаях, установленных уполномоченным органом;

в случаях, установленных Правительством Российской Федерации;

в случаях, установленных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ

Question 9

Идентификация клиентов проводится:

Не позднее трех рабочих дней после приема на обслуживание.

До приема на обслуживание;

На следующий день после обслуживания;

Question 10

Анкета клиента может заполняться (формироваться):

на бумажном носителе или в электронном виде

Только в электронном виде

Только на бумажном носителе

Question 11

Информация о результатах проверок наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный Перечень представляется в Росфинмониторинг:

только в случае выявления среди своих клиентов таких лиц;

по требованию уполномоченного органа;

независимо от результата проверки.

Question 12

Отчетность в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества сдается:

каждую неделю;

не реже одного раза в три месяца.

не реже одного раза в год;

Question 13

Каким образом происходит подготовка и представление в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ:

в электронном виде с помощью интерактивных форм, размещенных в Личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга;

на электронном носителе в адрес надзорного органа;

по электронной почте в адрес МРУ Росфинмониторинга.

Question 14

Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа подлежит обязательному контролю на сумму равную или выше:

100 000 рублей

600 000 рублей

1 миллион рублей

Question 15

5. В программе управления риском Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ необходимо предусмотреть порядок оценки и управления:

Как риском совершения клиентом подозрительных операций, так и риском услуги общества.

Только риском клиента;

Только риском услуги общества;

Question 16

Какие государства не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)?

Ирак и Зимбабве

Иран и Северная Корея

США и Великобритания

Question 17

Кто не относится к публичным должностным лицам?

Генеральный прокурор

Федеральный судья

Депутат муниципального собрания

Question 18

Кто не подлежит постановке на учет в Росфинмониторинг:

Лизинговая компания

Факторинговая компания

Кредитная организация

Question 19

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом должны:

представлять в Росфинмониторинг или надзорный орган журнал прохождения обучений сотрудниками

направлять результаты тестирования своих сотрудников в Международный учебно-методический центр финансового мониторинга

вести учет прохождения ее сотрудниками обучения

Question 20

Правила внутреннего контроля некредитных финансовых организаций разрабатываются в соответствии с:

Приказом Росфинмониторинга от 20.05.2022 №100.

Положением Банка России №445-П;

Постановлением Правительства РФ №667;

Des questions