Тестирование по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Проверка знаний сотрудников организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ в форме теста

Frage 1

Какие государства не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)?

Ирак и Зимбабве

Иран и Северная Корея

США и Великобритания

Frage 2

Анкета клиента может заполняться (формироваться):

Только на бумажном носителе

на бумажном носителе или в электронном виде

Только в электронном виде

Frage 3

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, подлежат согласованию:

с Банком России;

с Минфином России;

утверждаются руководителем организации и не подлежат согласованию.

Frage 4

Кто не подлежит постановке на учет в Росфинмониторинг:

Факторинговая компания

Лизинговая компания

Кредитная организация

Frage 5

В каких случаях не проводится идентификация бенефициарных владельцев клиентов:

в случаях, установленных Правительством Российской Федерации;

в случаях, установленных уполномоченным органом;

в случаях, установленных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ

Frage 6

Отчетность в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества сдается:

каждую неделю;

не реже одного раза в три месяца.

не реже одного раза в год;

Frage 7

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом должны:

направлять результаты тестирования своих сотрудников в Международный учебно-методический центр финансового мониторинга

представлять в Росфинмониторинг или надзорный орган журнал прохождения обучений сотрудниками

вести учет прохождения ее сотрудниками обучения

Frage 8

Кто в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и у индивидуального предпринимателя является ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?

главный бухгалтер

начальник службы безопасности

специальное должностное лицо

Frage 9

Как долго хранится анкета клиента?

не менее 5 месяцев со дня прекращения отношений с клиентом

не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом;

не менее 3 лет со дня прекращения отношений с клиентом

Frage 10

Что не относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

прохождение тестирования в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга

организация и осуществление внутреннего контроля

обязательный контроль

Frage 11

Информация о результатах проверок наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный Перечень представляется в Росфинмониторинг:

по требованию уполномоченного органа;

только в случае выявления среди своих клиентов таких лиц;

независимо от результата проверки.

Frage 12

Кто является надзорным органом по ПОД/ФТ у некредитных финансовых организаций?

Росфинмониторинг;

Банк России;

Роскомнадзор.

Frage 13

Правила внутреннего контроля некредитных финансовых организаций разрабатываются в соответствии с:

Положением Банка России №445-П;

Постановлением Правительства РФ №667;

Приказом Росфинмониторинга от 20.05.2022 №100.

Frage 14

Идентификация клиентов проводится:

На следующий день после обслуживания;

До приема на обслуживание;

Не позднее трех рабочих дней после приема на обслуживание.

Frage 15

5. В программе управления риском Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ необходимо предусмотреть порядок оценки и управления:

Только риском клиента;

Как риском совершения клиентом подозрительных операций, так и риском услуги общества.

Только риском услуги общества;

Frage 16

Отчетность в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательном контролю, сдается:

На бумажных носителях с одновременной отправкой их в электронном виде.

В электронном виде в виде формализованных электронных сообщений;

На бумажных носителях;

Frage 17

Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа подлежит обязательному контролю на сумму равную или выше:

100 000 рублей

1 миллион рублей

600 000 рублей

Frage 18

Кто не относится к публичным должностным лицам?

Депутат муниципального собрания

Федеральный судья

Генеральный прокурор

Frage 19

Каким образом происходит подготовка и представление в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ:

по электронной почте в адрес МРУ Росфинмониторинга.

на электронном носителе в адрес надзорного органа;

в электронном виде с помощью интерактивных форм, размещенных в Личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга;

Frage 20

Кто не относится к числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

кредитные организации

автосалоны

организации федеральной почтовой связи

Fragen