Тестирование по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Проверка знаний сотрудников организации по ПОД/ФТ/ФРОМУ в форме теста

Вопрос 1

Какие государства не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)?

США и Великобритания

Иран и Северная Корея

Ирак и Зимбабве

Вопрос 2

5. В программе управления риском Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ необходимо предусмотреть порядок оценки и управления:

Как риском совершения клиентом подозрительных операций, так и риском услуги общества.

Только риском клиента;

Только риском услуги общества;

Вопрос 3

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, подлежат согласованию:

с Банком России;

утверждаются руководителем организации и не подлежат согласованию.

с Минфином России;

Вопрос 4

Информация о результатах проверок наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный Перечень представляется в Росфинмониторинг:

только в случае выявления среди своих клиентов таких лиц;

независимо от результата проверки.

по требованию уполномоченного органа;

Вопрос 5

Анкета клиента может заполняться (формироваться):

Только в электронном виде

на бумажном носителе или в электронном виде

Только на бумажном носителе

Вопрос 6

Кто не подлежит постановке на учет в Росфинмониторинг:

Кредитная организация

Лизинговая компания

Факторинговая компания

Вопрос 7

Идентификация клиентов проводится:

Не позднее трех рабочих дней после приема на обслуживание.

До приема на обслуживание;

На следующий день после обслуживания;

Вопрос 8

Правила внутреннего контроля некредитных финансовых организаций разрабатываются в соответствии с:

Постановлением Правительства РФ №667;

Приказом Росфинмониторинга от 20.05.2022 №100.

Положением Банка России №445-П;

Вопрос 9

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом должны:

вести учет прохождения ее сотрудниками обучения

направлять результаты тестирования своих сотрудников в Международный учебно-методический центр финансового мониторинга

представлять в Росфинмониторинг или надзорный орган журнал прохождения обучений сотрудниками

Вопрос 10

Отчетность в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества сдается:

не реже одного раза в три месяца.

не реже одного раза в год;

каждую неделю;

Вопрос 11

Как долго хранится анкета клиента?

не менее 3 лет со дня прекращения отношений с клиентом

не менее 5 месяцев со дня прекращения отношений с клиентом

не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом;

Вопрос 12

Каким образом происходит подготовка и представление в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ:

по электронной почте в адрес МРУ Росфинмониторинга.

в электронном виде с помощью интерактивных форм, размещенных в Личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга;

на электронном носителе в адрес надзорного органа;

Вопрос 13

Что не относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

прохождение тестирования в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга

организация и осуществление внутреннего контроля

обязательный контроль

Вопрос 14

Кто в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и у индивидуального предпринимателя является ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?

начальник службы безопасности

главный бухгалтер

специальное должностное лицо

Вопрос 15

Кто является надзорным органом по ПОД/ФТ у некредитных финансовых организаций?

Росфинмониторинг;

Банк России;

Роскомнадзор.

Вопрос 16

Отчетность в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательном контролю, сдается:

На бумажных носителях;

На бумажных носителях с одновременной отправкой их в электронном виде.

В электронном виде в виде формализованных электронных сообщений;

Вопрос 17

Кто не относится к числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:

организации федеральной почтовой связи

кредитные организации

автосалоны

Вопрос 18

Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа подлежит обязательному контролю на сумму равную или выше:

100 000 рублей

1 миллион рублей

600 000 рублей

Вопрос 19

Кто не относится к публичным должностным лицам?

Федеральный судья

Генеральный прокурор

Депутат муниципального собрания

Вопрос 20

В каких случаях не проводится идентификация бенефициарных владельцев клиентов:

в случаях, установленных уполномоченным органом;

в случаях, установленных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ

в случаях, установленных Правительством Российской Федерации;

Вопросы