Вопросов: 20, прохождений: 46
Кто в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и у индивидуального предпринимателя является ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?
Анкета клиента может заполняться (формироваться):
Какие государства не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)?
Кто не подлежит постановке на учет в Росфинмониторинг:
В каких случаях не проводится идентификация бенефициарных владельцев клиентов:
Отчетность в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательном контролю, сдается:
Кто не относится к числу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:
Информация о результатах проверок наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный Перечень представляется в Росфинмониторинг:
Идентификация клиентов проводится:
5. В программе управления риском Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ необходимо предусмотреть порядок оценки и управления:
Правила внутреннего контроля некредитных финансовых организаций разрабатываются в соответствии с:
Как долго хранится анкета клиента?
Кто является надзорным органом по ПОД/ФТ у некредитных финансовых организаций?
Кто не относится к публичным должностным лицам?
Каким образом происходит подготовка и представление в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ:
Отчетность в Росфинмониторинг о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества сдается:
Что не относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:
Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа подлежит обязательному контролю на сумму равную или выше:
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом должны:
Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, подлежат согласованию:
главная 
Каналы 
Время поиграть 
для преподавателей 
тест с результатами 
Комментарии
{{ comment.author.name }}
{{ comment.content }}
{{ reply.author.name }}
{{ reply.content }}