тест
1. Какой документ представляет собой исчерпывающую основу противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и предназначен для применения всеми странами с учетом особенностей национальной правовой системы?
-
Венская конвенция о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г.
-
Палермская конвенция против транснациональной организованной преступности 2000 г.
-
40 Рекомендаций ФАТФ
-
Международная конвенция о борьбе с финансированием терроризма 1999 г.
2. В каких случаях НПК может не проводиться?
-
При совершении разовой операций на сумму ниже установленного порога и отсутствии подозрений в ОД/ФТ
-
НПК должна проводиться всегда
-
При совершении разовой операций
-
При совершении клиентом операций в онлайн-режиме
3. Какой вид деятельности не подпадает под определение нефинансовые предприятия и профессии согласно рекомендациям ФАТФ:
-
Адвокаты и нотариусы;
-
Дилеры на рынке новых/поддержанных автомобилей;
-
Казино;
-
Дилеры на рынке драгоценных металлов и драгоценных камней.
4. В чем отличие в системе целевых финансовых санкций в сфере ПФТ и в сфере ПФРОМУ в соответствии с стандартами ФАТФ?
-
Применение риск-ориентированного подхода в сфере ФРОМУ
-
Отличия отсутствуют
-
Отсутствуют обязанности у УНФПП применять ЦФС в сфере ПФРОМУ
-
В сфере ФРОМУ отсутствует предписание по ведению национального перечня причастных лиц
5. Какой сектор нефинансовых предприятий выделяется в 28-й рекомендации с точки зрении обязательности регулирования и надзора в сфере ПОД/ФТ и механизмов лицензирования:
-
посредники на рынке недвижимости;
-
дилеры на рынке драгоценных металлов и камней.
-
казино;
-
банки;
6. Основные обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:
-
Идентифицировать клиента, представителя клиента и выгодоприобретателя
-
Разрабатывать правила внутреннего контроля
-
Сообщать в уполномоченный орган об операциях, подлежащих обязательному контролю, и иных операциях, осуществление которых может быть направлено на отмывание доходов или на финансирование терроризма
-
Все вышеперечисленное
7. Какая рекомендация ФАФТ устанавливает криминализацию преступления отмывания доходов?
8. В соответствии с Рекомендациями ФАТФ, в отношении лиц, признанных виновными в преступлениях ФТ, применяемые наказания должны быть:
-
жесткими и пресекающими
-
соразмерными и сдерживающими
-
предусматривать лишение свободы на срок не менее 6 лет
-
предусматривать лишение свободы на срок не менее 10 лет
9. «Безотлагательность» применения целевых финансовых санкций по ПФТ после включения лица или организации в перечень соответствующим Комитетом СБ ООН «в идеале» означает:
-
в течение нескольких часов
-
в течение двух рабочих дней
-
в течение нескольких часов после транспозиции решений СБ ООН в национальное законодательство
-
в первый рабочий день финансовых организаций, УНФПП и других сообщающих организаций
10. Замораживание денежных средств и других активов внесенных в перечни лиц осуществляется:
-
с уведомлением внесенного в перечень лица не менее, чем за 3 рабочих дня
-
после рассмотрения судом апелляции лица на включение в перечень
-
после решения вопроса о предоставлении фигуранту перечня доступа к определенной части замороженных средств для повседневных и чрезвычайных расходов
-
безотлагательно и без предварительного уведомления
11. Сообщения о любых замороженных активах, включая попытки совершения операций, направляются в уполномоченный орган:
-
в течение следующего рабочего дня
-
незамедлительно
-
в течение двух рабочих дней
-
после информирования надзорного органа
12. Обязанности по замораживанию должны распространяться на:
-
только на банковские счета фигурантов перечней
-
только на движимое и недвижимое имущество фигурантов перечней
-
все средства или другие активы, которыми владеют или которые контролируют фигуранты санкционных перечней
-
только на денежные средства, ценные бумаги, драгоценные камни и металлы, принадлежащие фигурантам перечней
13. Физические и юридические лица какой страны включены в санкционные списки в связи с возможной причастностью к финансированию распространения ОМУ:
14. Модель является наиболее распространенной и предполагает выделение в едином процессе легализации три стадии, которые могут осуществляться одновременно или частично накладываться друг на друга. Это зависит от имеющегося механизма легализации и от требований, предъявляемых преступной организацией. Выберите ответ.
-
Двухфазная модель
-
Трехфазовая модель
-
Четырехфазовая модель
-
Четырехсекторная модель
15. Действия, совершаемых хозяйствующими субъектами (юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями), с целью уклонения от уплаты налогов и получения наличных денежных средств, не отражённых в официальных бухгалтерских документах хозяйствующего субъекта, это:
-
Обращение
-
Конвертация
-
Обналичивание
-
Дробление
16. Распространённый прием, направленный на уход от обязательного контроля, а также для сокрытия факта операций с крупными суммами, это:
-
Обращение
-
Конвертация
-
Вывод за рубеж
-
Дробление
17. Какой из нижеуказанных критериев может применяться для оценки остаточного риска (risidual risk) в деятельности поднадзорного субъекта:
-
Уровень вовлеченности в проведение сомнительных операций;
-
Доля публичных должностных лиц в структуре клиентов;
-
Доля индивидуального банковского обслуживания (private banking) в структуре услуг кредитной организации.
-
Доля клиентов резидентов высоко-рисковых юрисдикций.
18. Предоставление или сбор средств для использования террористическими организациями и отдельными террористами при отсутствии связи их действий с конкретным террористическим актом или актами рассматривается Стандартами ФАТФ как:
-
административное правонарушение
-
преступление финансирования терроризма
-
преступление финансирования терроризма, если сумма средств превышает 1000 долл.США/евро
-
преступление финансирования терроризма, за исключением случаев, когда передаваемые средства подпадают под гуманитарные изъятия (лечение, обеспечение семей и др.)
19. Российский компетентный орган, отвечающий за формирование Перечня организаций и лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму:
-
Минюст
-
МВД
-
Росфинмониторинг
-
Национальный антитеррористический комитет
20. Выберите правильное, на Ваш взгляд, определение «параллельного» финансового расследования.
-
Финансовое расследование, которое проводится параллельно или в рамках (традиционного) уголовного расследования отмывания денег, финансирования терроризма и/или предикатного преступления (преступлений).
-
Финансовое расследование, которое проводится параллельно в нескольких странах (юрисдикциях).
-
Финансовое расследование, которое проводится параллельно в ПФР и другом компетентном органе.
-
Финансовое расследование, которое проводится параллельно в финансовом учреждении и ПФР и/или другом компетентном органе.
21. В течение какого периода времени финансовые учреждения обязаны хранить информацию обо всех проводимых операциях (сделках):
-
в течение часа;
-
не обязаны хранить такого рода информацию;
-
в течение 5 лет;
-
в течение 5 дней.
22. Каким образом обеспечивается выполнение стандартов ФАТФ?
-
Посредством проведения взаимной оценки
-
Посредством ратификации международного договора
-
Посредством представления докладов в ФАТФ
-
Посредством подготовки типологических отчетов
23. В отношении какого вида ценных бумаг ФАТФ предписывает конкретные меры минимизации рисков ОД/ФТ
-
векселя
-
чеки
-
акции на предъявителя
-
облигации
24. Какие сведения о юридическом лице должны быть доступны компетентным органам, но при этом могут не быть публичными
-
сведения об исполнительном органе
-
сведения об учредителях
-
сведения о структуре юридического лица
-
сведения о бенефициарном владельце
25. Какое лицо не может выступать бенефициарным владельцем
-
юридическое лицо-учредитель
-
физическое лицо-учредитель
-
директор
-
физическое лицо, владеющее менее 25% доли в уставном капитале
26. Какая международная группа объединяет подразделения финансовой разведки и предоставляет своим членам возможность обмена информацией по специальному защищенному каналу связи, в соответствии с разработанными принципами?
27. Что НЕ является видом финансового расследования, которые проводит ПФР?
-
финансовые расследования, проводимые по материалам правоохранительных органов и иных органов государственной власти;
-
инициативные финансовые расследования;
-
публичные финансовые расследования
-
международные финансовые расследования;
28. Наиболее распространенным мотивом вступления в террористические организации является:
-
ложные религиозные побуждения
-
корыстный мотив
-
стремление оказать содействие жертвам вооруженных конфликтов
-
убежденность в необходимости осуществления террористической деятельности насильственными методами
29. Что означает термин «бенефициар» в контексте работы с НКО (Рекомендация 8 ФАТФ)?
-
учредитель некоммерческой организации;
-
физическое лицо или группа лиц, которые получают благотворительную, гуманитарную или иные виды помощи через услуги НКО;
-
руководитель некоммерческой организации;
-
зарубежные отделения международных НКО и те НКО, с которыми были образованы партнерства.
30. В какой рекомендации ФАТФ рассматриваются вопросы применения целевых финансовых санкций, относящихся к терроризму и финансированию терроризма?
-
Рекомендация 5;
-
Рекомендация 6
-
Рекомендация 7
-
Рекомендация 8
main 
Channels 
Game time 
quiz with results